上海2022年7月12日 /美通社/ -- 2022年7月8日,由中國金融前沿論壇(CFAF)主辦,KPMG、大成DENTONS、Fitch Ratings、Sustainable Fitch、Moody's戰(zhàn)略合作,上海環(huán)境能源交易所、北京綠色交易所、天津排放權(quán)交易所、廣州碳排放權(quán)交易所、中國投資協(xié)會、另類投資管理協(xié)會(AIMA)、亞洲證券業(yè)和金融市場協(xié)會(ASIFMA)、特許另類投資分析師協(xié)會(CAIA)、上海場外大宗商品衍生品協(xié)會(SOCDA)等機構(gòu)支持協(xié)辦的第二屆中國碳交易與ESG投資合作發(fā)展峰會在上海圓滿落下帷幕。"高屋建瓴,擁抱機遇",適逢全國碳市場即將一周年之際,全國碳市場建設(shè)是我們國家氣候變化政策體系的重要組成部分,要想更好發(fā)展碳市場,需要對碳市場發(fā)展的機遇和面臨挑戰(zhàn)有一個正確的認識。同時,中國將在自身高質(zhì)量發(fā)展驅(qū)動與國際可持續(xù)發(fā)展潮流推動下迎來ESG的重大發(fā)展時期。本屆大會匯集了國內(nèi)外行業(yè)領(lǐng)軍者共同建言獻策、把脈市場、推動發(fā)展。話題包括全球碳交易市場發(fā)展趨勢與思考、落實"雙碳"需要什么樣的"碳期貨"、借鑒國際碳市場發(fā)展經(jīng)驗,探索國際化道路、氣候風(fēng)險在資產(chǎn)投資管理的價值和應(yīng)用、ESG推動商業(yè)變革、ESG發(fā)展中的法律風(fēng)險、ESG投資的未來趨勢是什么等等。受到業(yè)界廣泛關(guān)注。
國家應(yīng)對氣候變化戰(zhàn)略研究和國際合作中心副主任,馬愛民發(fā)表《推動中國碳市場發(fā)展行穩(wěn)致遠》的主題演講。馬主任介紹了全國碳市場第一個履約期運行情況。談到碳市場覆蓋范圍需要根據(jù)行業(yè)的碳排放量,排放基礎(chǔ)情況進行穩(wěn)步的擴容,從而實現(xiàn)碳市場對于更大范圍,更多重點的溫室氣體排放源有效的管控。在增加交易主體方面,需要研究適時引入機構(gòu)投資者,交易主體的增加,有利于形成合理的市場價,能夠使碳市場充分發(fā)揮碳價發(fā)現(xiàn)的作用。
從長遠來看,期待碳市場發(fā)揮更大、更好的作用,這些作用主要是包括這樣幾個方面:第一,要求碳市場形成清晰的碳價格信號,促使碳成本內(nèi)部化。第二,有效管控重點源碳排放,助力實現(xiàn)氣候變化目標。第三,引導(dǎo)企業(yè)未來投資方向,促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化。第四,能夠為企業(yè)提供減排的策略選擇,降低社會減排成本。第五,強化國際市場競爭能力,增強我國市場定價的地位。
原芝加哥氣候交易所創(chuàng)始人、美國金融交易所創(chuàng)始人、董事長兼CEO,被譽為"世界碳交易之父"、"金融期貨之父",理查德桑德爾博士(Dr.Richard Sandor)發(fā)表《全球碳交易市場發(fā)展趨勢與思考》的主題演講。Richard Sandor博士認為中國的碳市場發(fā)展情況非常好,比預(yù)期的水平要高很多,相信中國在接下來的兩三年當中,一定會表現(xiàn)出同樣的吸引力,2025年拭目以待,期待中國是否能夠意識到它在碳排放、碳交易市場上所應(yīng)該發(fā)揮的卓越作用,并且能夠在氣候變化領(lǐng)域發(fā)揮關(guān)鍵作用。
生態(tài)環(huán)境部對外合作與交流中心首席專家,王新發(fā)表《協(xié)同促進環(huán)境信息披露與ESG可持續(xù)發(fā)展》的主題演講。王新介紹現(xiàn)有環(huán)境信息披露體系存在著責(zé)任分散、內(nèi)容零散、監(jiān)管不足、信息質(zhì)量差、信息獲取難等問題。真實、準確、完整的企業(yè)環(huán)境信息披露是推進環(huán)境治理體系現(xiàn)代化的基礎(chǔ)。2021年5月,經(jīng)中央全面深化改革委員會第十七次會議審議通過,生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《環(huán)境信息依法披露制度改革方案》,注重環(huán)境信息依法披露制度總體設(shè)計,落實企業(yè)環(huán)境治理主體法定義務(wù),提高監(jiān)督管理效能,提升公眾參與水平,推動形成企業(yè)自律、管理有效、監(jiān)督嚴格、支撐有力的環(huán)境信息依法披露制度。相關(guān)部門將強化部門協(xié)同,加強政策協(xié)調(diào)和工作銜接,明確責(zé)任、齊抓共管,協(xié)同推進和落實這項制度。
香港交易所董事總經(jīng)理、首席中國經(jīng)濟學(xué)家;中國銀行業(yè)協(xié)會首席經(jīng)濟學(xué)家,巴曙松發(fā)表《交易所視角解讀ESG可持續(xù)發(fā)展》的主題演講。巴曙松講到中國發(fā)展到當前階段,呈現(xiàn)出一個非常重要的趨勢,就是中國的經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型升級,實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,和中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,以及碳中和等等這幾個增長目標,現(xiàn)在越來越走向一個類似的趨同的方向。大家都有提出了類似的要求,比如通過碳中和來促進技術(shù)的進步,通過實現(xiàn)碳中和來提升經(jīng)濟增長的質(zhì)量。
2025年初步建立綠色低碳發(fā)展的經(jīng)濟體系,2030年碳達峰,2060年碳中和,這個對整個中國的經(jīng)濟和金融市場會產(chǎn)生非常深遠的影響。從經(jīng)濟角度來說如何調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),建立低碳的能源體系和低碳的交通運輸體系,拓展碳匯市場和發(fā)展碳匯能力,以及推動低碳經(jīng)濟的發(fā)展。
談到在這樣一個發(fā)展前景廣闊,但是目前很多領(lǐng)域處于創(chuàng)新起點的時候,交易所平臺有條件來積極參與到這個過程里來,推動ESG的投融資發(fā)展和積極的創(chuàng)新。隨后,他對比了全球主要的交易所參與綠色和可持續(xù)金融的情況。最后介紹了香港連接富有活力的、龐大的中國市場和國際市場,這種互聯(lián)互通方面有獨特的位置和作用,通過交易所平臺連接海內(nèi)外綠色金融生態(tài)系統(tǒng),可以在很多方面和中國內(nèi)地的企業(yè)、投資者、市場服務(wù)機構(gòu)、政府和監(jiān)管機構(gòu)一起共同形成合力。
上海環(huán)境能源交易所副總經(jīng)理,李瑾發(fā)表《中證環(huán)交所指數(shù)介紹》的主題演講。李瑾介紹了中證環(huán)交所指數(shù)是由上海環(huán)境能源交易所和中證指數(shù)公司聯(lián)合推出,這個指數(shù)是經(jīng)過了非常長的歷程,從設(shè)想、設(shè)計、研發(fā)、落地,再到監(jiān)管的審批,再到基金公司上報相關(guān)的產(chǎn)品。7月4日由8家基金公司,易方達、廣發(fā)、富國、南方、招商、匯添、工銀瑞信、大成基金開發(fā)的"中證上海環(huán)交所碳中和ETF"在滬深兩所上市發(fā)行。
談到上海環(huán)交所多年以來在碳市場的設(shè)計、規(guī)則的開發(fā)、產(chǎn)融結(jié)合方面專業(yè)的應(yīng)用,特別是排放相關(guān)的數(shù)據(jù)和評價基礎(chǔ),對于產(chǎn)業(yè)和企業(yè)深度理解,這方面有客觀、權(quán)威、專業(yè)的體系。上海環(huán)交所一直定位圍繞一個主體實現(xiàn)三項功能,建立五大中心的目標為己任,并且建立多維度的評價體系,在碳市場和資本市場上進行有效的融合,推動綠色低碳、高效的發(fā)展。
AEX創(chuàng)始人兼CEO、原芝加哥氣候交易所(CCX)副總裁,黃杰夫發(fā)表《落實"雙碳"需要什么樣的"碳期貨"》的主題演講。黃杰夫談到中國很多大宗期貨持倉小,但是每日交易量比較大,反映參與量比較大,未來做電力期貨、碳排放期貨也好,或者說更新之后的動力煤期貨、天然氣期貨,一定要把比例調(diào)過來,增大機構(gòu)的參與度。去年年底全球33個國家,85個期貨交易所,場內(nèi)期貨總持倉量是10.8億手,中國的期貨交易所總持倉量是0.3億手,不到全球的3%。中國的GDP是全球GDP的17%,所以未來提升的空間非常大,提升碳配額定價效率,需要金融機構(gòu)和控排企業(yè)大家一起的努力。
隨著碳市場繼續(xù)擴容,隨著專業(yè)化交易機構(gòu)的進場,隨著市場的競爭,中國僅僅依靠電力期貨、動力煤期貨、碳排放期貨,可以把不到3%的比例提升至10%以上,中國的比例要在全球總比例上大幅提升。
大成上海辦公室環(huán)保組牽頭人、全球ESG業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)團隊成員,楊志鵬發(fā)表《ESG發(fā)展中的法律風(fēng)險》的主題演講。楊志鵬介紹了ESG在中國的實踐程度,有56%的企業(yè)認為ESG是企業(yè)戰(zhàn)略最重要的環(huán)節(jié),已經(jīng)超過了數(shù)字化商業(yè)模式。從行業(yè)劃分上來看,涵蓋了能源、資源、環(huán)境等等,有67%的金融機構(gòu)也認為ESG是企業(yè)戰(zhàn)略最重要的環(huán)節(jié)。講到ESG的風(fēng)險,楊志鵬認為最大的挑戰(zhàn)來自于供應(yīng)鏈方面的ESG的規(guī)則。
談到現(xiàn)在這個階段其實各個企業(yè)都屬于ESG合規(guī)的初級階段,不僅中國,全球都是一樣。在初級階段可以依據(jù)這些指導(dǎo)性的原則形成一個基礎(chǔ)性的盡職調(diào)查清單,也可以按照行業(yè)和自身公司特點,形成一個重點風(fēng)險的識別。并介紹了ESG的盡職調(diào)查與傳統(tǒng)的盡職調(diào)查的區(qū)別,給出了一些企業(yè)如何實現(xiàn)ESG合規(guī)的建議。
畢馬威中國金融風(fēng)險管理咨詢總監(jiān),李立書發(fā)表《氣候風(fēng)險在金融資產(chǎn)投資管理的價值和應(yīng)用》的主題演講。李立書認為氣候風(fēng)險會導(dǎo)致金融風(fēng)險,這一點已經(jīng)成為全球金融監(jiān)管機構(gòu)的一個共識。國內(nèi)金融機構(gòu)的監(jiān)管體系對于氣候風(fēng)險管理越來越重視,未來也會出臺一些針對氣候風(fēng)險管理專門的指引,使得國內(nèi)可以建立出一套很統(tǒng)一的完整的標準。
談到國內(nèi)氣候風(fēng)險管理還處在起步階段,面臨一些挑戰(zhàn),主要是數(shù)據(jù)、模型的方法、資源保障三個方面,對于中國的金融機構(gòu)想要把氣候風(fēng)險管理好,可以用8個字來概括:"道阻且長,任重道遠"。
大會進行了5場圓桌高峰對話(后續(xù)將逐篇整理發(fā)布對話內(nèi)容)
高峰對話1,全國碳排放權(quán)交易市場首個履約期經(jīng)驗總結(jié)及未來展望
主持嘉賓:
黃達飛,中金公司,固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理
討論嘉賓:
李天,天津排放權(quán)交易所,總經(jīng)理
孟萌,廣州碳排放權(quán)交易中心,董事、總經(jīng)理
陸冰清,上海環(huán)境能源交易所,副總經(jīng)理
龔俊松,北京綠色交易所,副總經(jīng)理
張蕾,銀行間市場清算所股份有限公司,業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理
高峰對話2,借鑒國際碳市場發(fā)展經(jīng)驗,探索國際化道路
主持嘉賓:
靳博陽,路孚特,中國碳組負責(zé)人、高級分析師
討論嘉賓:
Thomas McMahon, AirCarbon Exchange,Co-Founder&CEO
姒元忠,德意志交易所集團,中國事務(wù)部副主管
Daniel Lee,Climate Impact X,Head of Commercial
林曉東,畢馬威,中國供應(yīng)鏈合伙人、合規(guī)碳市場主管
賈菁薇,惠譽評級,可持續(xù)金融部ESG 研究組聯(lián)席董事
高峰對話3,ESG推動商業(yè)變革
主持嘉賓:
李佩儀(Debbie Lee),APEX集團,中國區(qū)總監(jiān)
討論嘉賓:
李蜚,CDP全球環(huán)境信息研究中心,中國副主任
杜紅霞,世界自然基金會(瑞士)北京代表處,綠色金融負責(zé)人
Anny Liu,納斯達克,投資智能業(yè)務(wù)中國區(qū)董事總經(jīng)理
韋志遠,惠譽評級,亞太區(qū)ESG業(yè)務(wù)與客戶關(guān)系管理董事
王澄,Sedex,ESG中國區(qū)負責(zé)人
高峰對話4,ESG浪潮下,各類企業(yè)如何針對ESG帶來的影響,調(diào)整策略,做好準備
主持嘉賓:
徐勁科,大成律師事務(wù)所合伙人,大成上海董事局董事
討論嘉賓:
朱文偉,畢馬威,ESG報告和鑒證服務(wù)主管合伙人
高志文,環(huán)保橋(上海)環(huán)境技術(shù),總經(jīng)理
汪洋,穆迪投資者服務(wù),ESG部門副總裁
吳溢穎,中國海外發(fā)展,金融業(yè)務(wù)部和企業(yè)傳訊部總經(jīng)理
陳時樂,三菱日聯(lián)銀行(中國),資本市場部部長
高峰對話5,ESG投資的未來趨勢是什么
主持嘉賓:
王德全,鼎力可持續(xù)數(shù)字科技,CEO
討論嘉賓:
司盛華,中債金融估值中心,指數(shù)部副總監(jiān)
張婧一,亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行,投資運營部投資官員
支寶才,畢馬威,中國金融業(yè)戰(zhàn)略咨詢服務(wù)合伙人
楊岳斌,浦銀安盛基金,價值投資部總經(jīng)理
黃裕琳,東方匯理資產(chǎn)管理,副董事
(后續(xù)將陸續(xù)整理發(fā)布完整演講實錄)
在峰會日當天議程結(jié)束后舉行的2022中國ESG"前沿獎"頒獎儀式上,隆重揭曉了獲獎榜單:
第二屆中國碳交易與ESG投資合作發(fā)展峰會圓滿落下帷幕。本屆大會受疫情影響以線上和線下同步方式進行,感謝到場的嘉賓、合作伙伴以及一直支持CFAF的朋友們。CFAF將始終如一,以平臺力量匯聚更多優(yōu)質(zhì)資源,兼容并蓄、協(xié)力共進。期待今年金秋十月與各位再相見。